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IEC 31010 Ed. 2.0 b:2019 Risk management - Risk assessment techniques, 2019
- English [Go to Page]
- CONTENTS
- FOREWORD
- INTRODUCTION
- 1 Scope
- 2 Normative references
- 3 Terms and definitions
- 4 Core concepts [Go to Page]
- 4.1 Uncertainty
- 4.2 Risk
- 5 Uses of risk assessment techniques
- 6 Implementing risk assessment [Go to Page]
- 6.1 Plan the assessment [Go to Page]
- 6.1.1 Define purpose and scope of the assessment
- 6.1.2 Understand the context
- 6.1.3 Engage with stakeholders
- 6.1.4 Define objectives
- 6.1.5 Consider human, organizational and social factors
- 6.1.6 Review criteria for decisions
- 6.2 Manage information and develop models [Go to Page]
- 6.2.1 General
- 6.2.2 Collecting information
- 6.2.3 Analysing data
- 6.2.4 Developing and applying models
- 6.3 Apply risk assessment techniques [Go to Page]
- 6.3.1 Overview
- 6.3.2 Identifying risk
- 6.3.3 Determining sources, causes and drivers of risk
- 6.3.4 Investigating the effectiveness of existing controls
- 6.3.5 Understanding consequences, and likelihood
- 6.3.6 Analysing interactions and dependencies
- 6.3.7 Understanding measures of risk
- 6.4 Review the analysis [Go to Page]
- 6.4.1 Verifying and validating results
- 6.4.2 Uncertainty and sensitivity analysis
- 6.4.3 Monitoring and review
- 6.5 Apply results to support decisions [Go to Page]
- 6.5.1 Overview
- 6.5.2 Decisions about the significance of risk
- 6.5.3 Decisions that involve selecting between options
- 6.6 Record and report risk assessment process and outcomes
- 7 Selecting risk assessment techniques [Go to Page]
- 7.1 General
- 7.2 Selecting techniques
- Annex A (informative)Categorization of techniques [Go to Page]
- A.1 Introduction to categorization of techniques
- A.2 Application of categorization of techniques
- A.3 Use of techniques during the ISO 31000 process
- Annex B (informative)Description of techniques [Go to Page]
- B.1 Techniques for eliciting views from stakeholders and experts [Go to Page]
- B.1.1 General
- B.1.2 Brainstorming
- B.1.3 Delphi technique
- B.1.4 Nominal group technique
- B.1.5 Structured or semi-structured interviews
- B.1.6 Surveys
- B.2 Techniques for identifying risk [Go to Page]
- B.2.1 General
- B.2.2 Checklists, classifications and taxonomies
- B.2.3 Failure modes and effects analysis (FMEA) and failure modes, effects and criticality analysis (FMECA)
- B.2.4 Hazard and operability (HAZOP) studies
- B.2.5 Scenario analysis
- B.2.6 Structured what if technique (SWIFT)
- B.3 Techniques for determining sources, causes and drivers of risk [Go to Page]
- B.3.1 General
- B.3.2 Cindynic approach
- B.3.3 Ishikawa analysis (fishbone) method
- B.4 Techniques for analysing controls [Go to Page]
- B.4.1 General
- B.4.2 Bow tie analysis
- B.4.3 Hazard analysis and critical control points (HACCP)
- B.4.4 Layers of protection analysis (LOPA)
- B.5 Techniques for understanding consequences and likelihood [Go to Page]
- B.5.1 General
- B.5.2 Bayesian analysis
- B.5.3 Bayesian networks and influence diagrams
- B.5.4 Business impact analysis (BIA)
- B.5.5 Cause-consequence analysis (CCA)
- B.5.6 Event tree analysis (ETA)
- B.5.7 Fault tree analysis (FTA)
- B.5.8 Human reliability analysis (HRA)
- B.5.9 Markov analysis
- B.5.10 Monte Carlo simulation
- B.6 Techniques for analysing dependencies and interactions [Go to Page]
- B.6.1 Causal mapping
- B.6.2 Cross impact analysis
- B.7 Techniques that provide a measure of risk [Go to Page]
- B.7.1 Toxicological risk assessment
- B.7.2 Value at risk (VaR)
- B.7.3 Conditional value at risk (CVaR) or expected shortfall (ES)
- B.8 Techniques for evaluating the significance of risk [Go to Page]
- B.8.1 General
- B.8.2 As low as reasonably practicable (ALARP) and so far as is reasonably practicable (SFAIRP)
- B.8.3 Frequency-number (F-N) diagrams
- B.8.4 Pareto charts
- B.8.5 Reliability centred maintenance (RCM)
- B.8.6 Risk indices
- B.9 Techniques for selecting between options [Go to Page]
- B.9.1 General
- B.9.2 Cost/benefit analysis (CBA)
- B.9.3 Decision tree analysis
- B.9.4 Game theory
- B.9.5 Multi-criteria analysis (MCA)
- B.10 Techniques for recording and reporting [Go to Page]
- B.10.1 General
- B.10.2 Risk registers
- B.10.3 Consequence/likelihood matrix (risk matrix or heat map)
- B.10.4 S-curves
- Bibliography
- Figures [Go to Page]
- Figure A.1 – Application of techniques in the ISO 31000 risk management process [3]
- Figure B.1 – Example Ishikawa (fishbone) diagram
- Figure B.2 – Example of Bowtie
- Figure B.3 – A Bayesian network showing a simplified version of a realecological problem: modelling native fish populations in Victoria, Australia
- Figure B.4 – Example of cause-consequence diagram
- Figure B.5 – Example of event tree analysis
- Figure B.6 – Example of fault tree
- Figure B.7 – Example of Markov diagram
- Figure B.8 – Example of dose response curve
- Figure B.9 – Distribution of value
- Figure B.10 – Detail of loss region VaR values
- Figure B.11 – VaR and CVaR for possible loss portfolio
- Figure B.12 – ALARP diagram
- Figure B.13 – Sample F-N diagram
- Figure B.14 – Example of a Pareto chart
- Figure B.15 – Part example of table defining consequence scales
- Figure B.16 – Part example of a likelihood scale
- Figure B.17 – Example of consequence/likelihood matrix
- Figure B.18 – Probability distribution function and cumulative distribution function
- Tables [Go to Page]
- Table A.1 – Characteristics of techniques
- Table A.2 – Techniques and indicative characteristics
- Table A.3 – Applicability of techniques to the ISO 31000 process
- Table B.1 – Examples of basic guidewords and their generic meanings
- Table B.2 – Table of deficits for each stakeholder
- Table B.3 – Table of dissonances between stakeholders
- Table B.4 – Example of Markov matrix
- Table B.5 – Examples of systems to which Markov analysis can be applied
- Table B.6 – An example of RCM task selection
- Table B.7 – Example of a game matrix
- Français [Go to Page]
- SOMMAIRE
- AVANT-PROPOS
- INTRODUCTION
- 1 Domaine d'application
- 2 Références normatives
- 3 Termes et définitions
- 4 Concepts centraux [Go to Page]
- 4.1 Incertitude
- 4.2 Risque
- 5 Utilisations des techniques d'appréciation du risque
- 6 Mise en œuvre de l'appréciation du risque [Go to Page]
- 6.1 Planification de l'appréciation [Go to Page]
- 6.1.1 Définition de l'objet et du domaine d'application de l'appréciation
- 6.1.2 Compréhension du contexte
- 6.1.3 Collaboration avec les parties prenantes
- 6.1.4 Définition des objectifs
- 6.1.5 Prise en compte des facteurs humains, organisationnels et sociaux
- 6.1.6 Revue des critères de décision
- 6.2 Gestion des informations et développement de modèles [Go to Page]
- 6.2.1 Généralités
- 6.2.2 Collecte d'informations
- 6.2.3 Analyse des données
- 6.2.4 Développement et application des modèles
- 6.3 Application des techniques d'appréciation du risque [Go to Page]
- 6.3.1 Vue d'ensemble
- 6.3.2 Identification du risque
- 6.3.3 Détermination des sources, des causes et des facteurs de risque
- 6.3.4 Examen de l'efficacité des moyens de maîtrise existants
- 6.3.5 Compréhension des conséquences et de la vraisemblance
- 6.3.6 Analyse des interactions et des dépendances
- 6.3.7 Compréhension des mesures du risque
- 6.4 Examen de l'analyse [Go to Page]
- 6.4.1 Vérification et validation des résultats
- 6.4.2 Analyse d'incertitude et de sensibilité
- 6.4.3 Surveillance et revue
- 6.5 Application des résultats à l'appui des décisions [Go to Page]
- 6.5.1 Vue d'ensemble
- 6.5.2 Décisions relatives à l'importance du risque
- 6.5.3 Décisions impliquant de choisir parmi des options
- 6.6 Enregistrement et consignation du processus d'appréciation du risque et de ses résultats
- 7 Choix des techniques d'appréciation du risque [Go to Page]
- 7.1 Généralités
- 7.2 Choix des techniques
- Annexe A (informative)Catégorisation des techniques [Go to Page]
- A.1 Introduction à la catégorisation des techniques
- A.2 Application de la catégorisation des techniques
- A.3 Utilisation des techniques au cours du processus ISO 31000
- Annexe B (informative)Description des techniques [Go to Page]
- B.1 Techniques permettant de faire émerger les points de vue des parties prenantes et des experts [Go to Page]
- B.1.1 Généralités
- B.1.2 "Brainstorming"
- B.1.3 Technique Delphi
- B.1.4 Technique des groupes nominaux
- B.1.5 Entretiens structurés ou semi-structurés
- B.1.6 Enquêtes
- B.2 Techniques d'identification du risque [Go to Page]
- B.2.1 Généralités
- B.2.2 Listes de contrôle, classifications et taxonomies
- B.2.3 Analyse des modes de défaillance et de leurs effets (AMDE) et analyse des modes de défaillance, de leurs effets et de leur criticité (AMDEC)
- B.2.4 Etudes de danger et d'exploitabilité (HAZOP)
- B.2.5 Analyse du scénario
- B.2.6 Méthode SWIFT ("Que se passerait-il si?")
- B.3 Techniques de détermination des sources, causes et facteurs de risque [Go to Page]
- B.3.1 Généralités
- B.3.2 Approche cindynique
- B.3.3 Méthode d'Ishikawa (diagramme en arêtes de poisson)
- B.4 Techniques d'analyse des moyens de maîtrise [Go to Page]
- B.4.1 Généralités
- B.4.2 Analyse "nœud papillon"
- B.4.3 Analyse des dangers – points critiques pour leur maîtrise (HACCP)
- B.4.4 Méthode LOPA
- B.5 Techniques permettant de comprendre les conséquences et la vraisemblance [Go to Page]
- B.5.1 Généralités
- B.5.2 Analyse bayésienne
- B.5.3 Réseaux bayésiens et diagrammes d'influence
- B.5.4 Analyse d'impact sur l'activité (AIA)
- B.5.5 Analyse causes-conséquences (ACC)
- B.5.6 Analyse par arbre d'événement (AAE)
- B.5.7 Analyse par arbre de panne (AAP)
- B.5.8 Analyse de fiabilité humaine (AFH)
- B.5.9 Analyse de Markov
- B.5.10 Simulation de Monte-Carlo
- B.6 Techniques d'analyse des dépendances et des interactions [Go to Page]
- B.6.1 Cartographie causale
- B.6.2 Analyse d'impacts croisés
- B.7 Techniques utilisées pour produire une mesure du risque [Go to Page]
- B.7.1 Appréciation du risque toxicologique
- B.7.2 Valeur en risque (VaR)
- B.7.3 Valeur en risque conditionnelle (CVaR) ou "expected shortfall" (ES)
- B.8 Techniques d'évaluation de l'importance d'un risque [Go to Page]
- B.8.1 Généralités
- B.8.2 Critères ALARP et SFAIRP
- B.8.3 Diagrammes fréquence-nombre (F-N)
- B.8.4 Diagrammes de Pareto
- B.8.5 Maintenance basée sur la fiabilité (MBF)
- B.8.6 Indices de risque
- B.9 Techniques de choix parmi des options [Go to Page]
- B.9.1 Généralités
- B.9.2 Analyse coût/bénéfice (ACB)
- B.9.3 Analyse par arbre de décision
- B.9.4 Théorie des jeux
- B.9.5 Analyse à critères multiples (ACM)
- B.10 Techniques d'enregistrement et de consignation [Go to Page]
- B.10.1 Généralités
- B.10.2 Registres des risques
- B.10.3 Matrice conséquence/vraisemblance (matrice de risque ou carte thermique)
- B.10.4 Courbes en S
- Bibliographie
- Figures [Go to Page]
- Figure A.1 – Application des techniques au processusde management du risque ISO 31000 [3]
- Figure B.1 – Exemple de diagramme d'Ishikawa (en arêtes de poisson)
- Figure B.2 – Exemple de "nœud papillon"
- Figure B.3 – Réseau bayésien montrant une version simplifiéed'un problème écologique réel: modélisation des populationsde poissons autochtones dans l'Etat de Victoria en Australie
- Figure B.4 – Exemple de diagramme causes-conséquences
- Figure B.5 – Exemple d'analyse par arbre d'événement
- Figure B.6 – Exemple d'arbre de panne
- Figure B.7 – Exemple de diagramme de Markov
- Figure B.8 – Exemple de courbe dose-effet
- Figure B.9 – Distribution de la valeur
- Figure B.10 – Détail des valeurs de la VaR dans la zone de pertes
- Figure B.11 – VaR et CVaR pour un portefeuille présentant une perte possible
- Figure B.12 – Diagramme ALARP
- Figure B.13 – Exemple de diagramme F-N
- Figure B.14 – Exemple de diagramme de Pareto
- Figure B.15 – Exemple partiel de tableau définissant les échelles de conséquences
- Figure B.16 – Exemple partiel d'échelle de vraisemblance
- Figure B.17 – Exemple de matrice conséquence-vraisemblance
- Figure B.18 – Fonction de distribution de la probabilitéet fonction de distribution cumulative
- Tableaux [Go to Page]
- Tableau A.1 – Caractéristiques des techniques
- Tableau A.2 – Techniques et caractéristiques indicatives
- Tableau A.3 – Applicabilité des techniques au processus ISO 31000
- Tableau B.1 – Exemple de mots-guides fondamentauxet de leurs significations génériques
- Tableau B.2 – Tableau des déficits pour chaque partie prenante
- Tableau B.3 – Tableau des dissonances entre les parties prenantes
- Tableau B.4 – Exemple de matrice de Markov
- Tableau B.5 – Exemples de systèmes auxquels l'analyse de Markov peut s'appliquer
- Tableau B.6 – Exemple de choix des tâches avec la MBF
- Tableau B.7 – Exemple de matrice de jeu [Go to Page]